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虚假、欺诈、隐瞒或者引人误解的宣传 引用真实、准确的数据和资料等，对过往业绩或者产品收益进行表述 利用金融管理部门对金融产品或者服务的审核或者备案程序，误导金融消费者认为金融管理部门已对该金融产品或者服务提供保证 明示或者暗示保本、无风险或者保收益等，对非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺
外部监管 稽查 检查 对违法违规行为进行惩罚 内部审计
外部监督 稽核 检查 对违法违规行为进行处罚 内部审计
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更
中国人民银行 国务院金融管理部门 中国人民银行当地分支机构 地方金融监管部门
金融机构不得以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动 金融机构不得利用政府公信力进行金融营销宣传 金融机构不得损害金融消费者知情权 金融机构不得利用互联网进行金融营销宣传
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更
擅自同意地方性金融机构使用未通过验收的报数程序报送数据的 不按要求对地方性金融机构征信报数程序进行验收的 不按要求对辖内地方性金融机构征信数据质量进行监测的 擅自同意地方性金融机构停报数据的
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明
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