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下列哪类风险,非现场监管人员可以根据被监管机构实际情况和机构面临的经营环境等因素,决定是否将其纳入某一次风险评估中().
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银行业初级资格考试《银行业监管及反洗钱法律规定》真题及答案
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监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表文件档案等资料和座谈询问等方式对金融机构风险性与合规性进行
集中监管
现场监管
内部监管
非现场监管
监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表文件档案等资料和座谈询问等方法对金融机构风险性与合规性进行
内部监管
集中监管
现场检查
非现场监管
银监会根据审慎监管的要求监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表文件档案等各种资料和座谈询问
现场检查
监管谈话
非现场监管
信息__监管
根据审慎监管的要求银监会监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表文件档案等各种资料和座谈询问
现场检查
监管谈话
非现场监管
信息__监管
银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度加强以为核心的非现场监管业务培训
风险为本监管理念
非现场监管报表指标体系
风险评估技术
持续监管理念
银监会根据审慎监管的要求监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表文件档案等各种资料和座谈询问
现场检查
监管谈话
非现场监管
信息__监管
中国人民银行及其分支机构可根据实际情况确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式
银监会根据审慎监管的要求监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的张表文件档案等各种资料和座谈咨询
非现场监管
现场监管
监管谈话
信息__监管
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念全面持续的收集监测和分析被监管机构的风险信息针对被监
主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析
现场监管
非现场监管
直接监管
间接监管
非现场监管报表指标设计应以核心以法人监管为主体兼顾银行业金融机构的实际情况
合规监管
风险监管
法人监管
非现场监管
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与董事会会谈纪要一式三份分别存入非现场监管档案抄送和发送被监管机构董事会
目前中国人民银行的直接检查监督权包括检查监督金融机构的
中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定中要求决定机关作出不予行政许可决定的应当说明理由并告知申请人依法享有在法定时间内的权利
商业银行公司治理是指股__会董事会监事会高级管理层股东及其他利益相关者之间的相互关系包括组织架构职责边界履职要求等治理制衡机制以及决策执行监督激励约束等治理运行机制
银监会撤销具有法人资格的银行业金融机构的法人资格的原因是
某信用社的下列各项中不能确认为负债的是
对银行业金融机构的未经批准设立分支机构的行为的处罚是
根据银行业监督管理法规定银行业金融机构的信息__是强制性要求
资本充足率低于8%的银行其综合评级结果不应高于
对于违反审慎经营规则的强制性监管措施包括
香港和澳门特别行政区的银行业金融机构同样受到中华人民共和国银行业监督管理法的规范和约束
关于金融企业提取呆账准备的账务处理不正确的是.
商业银行在接到监管机构关于监管评级综合评级结果的通报后如果对综合评级结果有异议应当在个工作日内向监管机构提出反馈意见
根据反洗钱法第二十三条规定对金融机构的拒绝阻碍反洗钱检查调查的行为的处罚可以是
撤职是行政处分中的一类
甲银行于2006年2月7日贷款给乙企业100万元该企业于2007年1月27日进行了资产重组流动资金紧张无力偿还贷款2007年3月7日甲银行向法院提起了诉讼后双方庭外达成协议以乙企业的一块土地的使用权作为抵债资产偿还贷款本息3月13日双方签订抵债协议并由法院进行确认当日送达生效甲行取得土地使用权后正确的做法是
银行业金融机构被宣布破产的前提条件是之一
关于中国人民银行的建议检查监督权下列说法错误的是
吊销营业执照是行政处罚中的一类
根据中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定的要求申请人向受理机关提交申请材料的方式为
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心依法履行下列职责
刑事责任包括
下列哪个国家可以称为保密天堂
商业银行的董事会秘书不属于商业银行的高级管理层
根据银行业监督管理法擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的应有中央银行依法予以取缔
金融许可证管理办法是为了加强金融机构的促进金融机构依法经营制定本办法
对单位或个人擅自设立银行业金融机构的处理措施不包括
银监会及其派出机构作出处罚决定的当事人应当在收到行政处罚决定书之日起多少日内将罚款违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用帐户.
收购和兼并是重组银行业金融机构的一种方式
内部控制应当具有高度的权威性任何人不得拥有不受内部控制约束的权力内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正体现的是内部控制的独立性原则
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