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理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在机构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
对自身执业经历作修饰美化 跟随客户的思路进行会谈 不就投资规划做出收益保证 采用诱导提问的方式进行问询
(A) 理财规划师不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息 (B) 除非取得客户明确同意,或在适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求必须提供所知悉的相关信息 (C) 理财规划师必须恪守严守秘密的职业道德准则,确保客户信息的保密性和安全性 (D) 理财规划师知悉客户涉嫌违法犯罪的事实后,有义务向司法机关举报
理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
理财规划师 理财规划师所在机构 理财规划师和其所在机构一起 理财规划师或其所在机构任选一
(A) 理财规划师 (B) 理财规划师所在机构 (C) 理财规划师及其所在机构 (D) 理财规划师及其所在机构
适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息 理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
理财规划师国家职业资格三级 理财规划师国家职业资格二级 理财规划师国家职业资格一级 助理理财规划师 高级理财规划师
理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息 理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 适当的司法程序中、理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在料L构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
理财规划师所在机构 理财规划师 理财规划师的家人 理财规划师的同事
保持高度严肃的谈话氛围 要求客户携带个人资料的原件 在办公室与客户进行会谈 确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
保持高度严肃的谈话氛围 要求客户携带个人资料的原件 在办公室与客户进行会谈 确定会谈日期时不单独使用“星期”的措辞
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
理财规划师所在机构 理财规划师本人 二者同时追究 视情况而定
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
(A) 对自身执业经历作修饰美化 (B) 跟随客户的思路进行会谈 (C) 不就投资规划做出收益保证 (D) 采用诱导提问的方式进行问询