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基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
投资人利益优先原则 全面性原则 及时性原则 客观性原则
审慎研究 基金的风险评价 基金销售适用性的实施保障 基金投资人的风险承受能力调查和评价
内部控制 信息管理平台 经过适当培训的销售人员 媒体公关活动
审慎调查 基金的风险评价 基金销售适用性的实施保障 基金投资人的风险承受能力调查和评价
I、III、IV II II、IV I、II、III、IV
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
优先保障基金投资人的合法利益 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分 基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价 基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务 基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
投资人利益优先原则 全面性原则 客观性原则 及时性原则
投资人利益优先原则 全面性原则 客观性原则 及时性原则
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
投资人利益优先原则 全面性原则 及时性原则 客观性原则
《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券期货投资者适当性管理办法》 《私募基金销售适用性实施办法》 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
湘公网安备 43130202000226号