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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
推销政府债券 推销企业债券 推销股票 充当企业财务顾问 办理证券资金清算
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为 证券公司在配股过程中,投资者未配部分,如协议中要求包销,也必须由证券公司购入 证券公司在股票承销中采用包销方式发行,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入
证券公司 证券交易所 证券投资咨询公司 证券登记结算公司
机构监管部 发行监管部 基金监管部 上市公司监管部
执行投资部的交易指令 记录并保存每日投资交易情况 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 负责基金交易席位的安排、交易量管理
管理和公布市场信息 制定证券交易所的业务规则 接受上市申请、安排证券上市 对上市公司进行监督
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司 证券交易所 证券投资咨询公司 证券登记结算公司
执行投资部的交易指令、记录并保存每日投资交易情况 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 负责基金交易席位的安排、交易量管理 负责基金营销工作