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客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出 融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
在该证券公司从事证券交易不足1年的客户 交易结算资金未纳入第三方存管的客户 证券投资经验不足的客户 缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
客户账户开户及客户资金存管 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 证券公司借用客户资金，30日内还清 法律规定的其他情形
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍与证券交易有关的法律,行政法规,中国证监会规定,自律规则和证券公司的有关规定 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
投资资金不足 在该证券公司从事证券交易不足半年 交易结算资金未纳入第三方存管 证券投资经验不足
缺乏风险承担能力 上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东 证券投资经验不足 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户 未按照要求提供有关情况 在证券公司从事证券交易不足5年 其他证券公司的股东、关联人
提供、传播虚假信息，利用或泄露__信息，从事__交易 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 证券公司管理不善 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
证券公司营业部 证券登记结算公司 证券交易所 证券业协会
事先取得证券交易所同意 事先取得资产托管机构同意 防范利益冲突，保护客户合法权益 事后取得客户同意
客户账户开户及客户资金存管 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
从事证券交易不足1年 投资风格稳健 交易频率过低 证券投资经验不足
湘公网安备 43130202000226号