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集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的( )等。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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集合资产管理合同应包括的主要内容有Ⅰ.合同解除终止的条件程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.集合资产管理
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
券商集合资产管理计划合同以下简称合同是在平等自愿诚实信用原则的基础上订立的规定当事人之间基本权利义务
委托人
管理人
托管人
代理人
特定客户资产管理业务是指由基金管理公司作为资产托管人商业银行作为受托资产管理人与资产委托人签订投资管
集合计划终止之日起一个工作日内管理人和托管人应当在扣除管理费托管费等费用后将集合计划资产按照委托人持
集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的及最终确认等
时间
方式
金额
程序
券商集合资产管理计划合同以下简称合同是委托人管理人托管人在平等自愿诚实信用原则的基础上订立的规定当事
集合计划终止之日起一个工作日内管理人和托管人应当在扣除管理费托管费等费用后将集合计划资产按照委托人持
根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定集合资产管理计划合同的必备内容不
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
集合资产管理合同应包括
集合计划费用
存续期间委托人转让的时间
集合计划信息__
存续期间委托人转让的方式及程序
集合资产管理合同的前言应说明委托人保证委托资产的来源及用途合法并已阅知本合同和集合计划说明书全文了解
集合资产管理合同当事人有
委托人
管理人
托管人
推广人
集合资产管理合同当事人中委托人中应说明的事项包括
名称、住所
法定代表人/自然人的姓名
身份证号码
有效联系方式
集合资产管理合同当事人中托管人应说明的事项有名称住所法定代表人/自然人的姓名身份证号码有效联系方式等
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责不允许的行为包括
为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括
身份证号码
名称、住所
法定代表人
联系方式
房地产经纪机构接受委托人的代理委托应签订代理合同有关委托代理合同正确的说法有
合同的当事人双方必须是法人
合同的当事人双方可以是法人
合同的当事人可以一方是自然人,另一方是法人
合同的当事人双方可以是不具有完全民事行为能力的自然人
委托人若是自然人,则必须是具有完全民事行为能力的自然人
集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人管理人托管人的名称自然人委托人的姓名身份证号码住所法定代表人
集合资产管理合同应包括的主要内容有
合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
集合资产管理合同当事人
委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
集合计划存续期间委托人的退出
集合资产管理计划资产交由托管人负责托管必须按照中国证监会要求合同及其他有关规定签订托管协议
管理人与托管人
委托人与管理人
委托人与托管人
委托人与经纪人
根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定集合资产管理计划合同的必备内容不
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
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证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行为如从事__交易操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
证券市场的稳定性是证券市场生存的条件
现行交易规则规定出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况证券交易所要实行临时停市
证券公司从事资产管理业务时资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有5年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
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股份报价转让方式属于集中交易方式但不提供集中撮合成交服务
未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管期间计息
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单
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结算备付金账户计息遇中国人民银行调整存款利率的中国结算公司按结息日的利率计算利息分段计算
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括
现行交易规则规定行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的15%以上的交易异常情况证券交易所要实行临时停市
投资者在配股缴款时只能申报一次而且不可以撤单
结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后可以作为在结算公司预留的指定收款账户
场外交易市场即是指店头市场
托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户账户名称为集合资产管理计划名称
标的证券为股票的融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
证券公司进行证券自营买卖其收益主要来源于低买高卖的价差
无形席位是属于一种场内报盘即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后以电话等通信方式向驻交易所场内交易员俗称红马甲转达买卖指令该证券公司场内交易员接到指令后将其输入证券交易所电脑主机
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债券质押式回购交易实行质押库制度
资金交收首先满足一级市场交收然后满足二级市场交收
回购交易的购回清算价为购回价净价加上到期日应计利息
债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务
某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案如2.01元代表议案二中子议案①2.02元代表议案二中子议案②依此类推2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决
从狭义上说证券账户的管理证券登记证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴
合格的境外机构投资者不可参与可转换债券发行的申购
证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准
过户费属于证券公司的收入
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用并且只能在客户委托的证券公司使用不得办理转托管或者转指定中国证监会批准的除外
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