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证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产 的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托
1
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6
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少向客户提供一次管理报告和托管报告
每1个月
每3个月
每6个月
每12个月
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一 次集合资产管理计划的管理报
1
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证券公司应当至少每个月一次向客户提供准确完整的资产管理报告对报告期内客户资产的配置状况价值变动情况等
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
1
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6
9
为了控制资产管理业务风险证券公司客户资产管理业务试行办法要求
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务
证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确完整的资产管理报告
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
2
4
1
3
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托
半年
3个月
2个月
1个月
证券公司托管机构应当至少每向客户提供一次准确完整的资产管理报告资产托管报告对报告期内客户资产的配置状
3个月
6个月
12个月
15个月
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少每个月向客户提供一次管理报告和托管报告
1
3
6
12
证券公司托管机构应当至少每向客户提供一次准确完整的资产管理报告资产托管报告对报告期内客户资产的配置状
3个月
6个月
12个月
15个月
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告
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证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次准确完整的资产管理报告资产托管报告
3
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集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少向客户提供一次管理报告和托管报告
每1个月
每3个月
每6个月
每12个月
在集合资产管理计划中证券公司应当至少每向客户提供一次准确完整的资产管理报告
5个月
4个月
3个月
2个月
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国务院证券监督管理机构可以要求下列单位在指定 的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料信息Ⅰ证券公司的 开户银行指定商业银行资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为 证券公司提供服务的证券服务机构
下列关于公司分立的表述中正确的有Ⅰ.公司分立其财产应当作 相应的分割Ⅱ.公司分立应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ.公司分立前的债 务必须向债权人提前清偿Ⅳ.登记事项发生变更的应当依法向公司登记机关 办理变更登记
构成诱骗投资者买卖证券期货合约罪的主体包括 Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人 员Ⅳ.银行工作人员
证券公司内部控制应当遵循的原则包括Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ. 独立
有限责任公司董事会行使的职权包括Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年 度财务预算方案决算方案Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.修改公司章程
关于非金融机构开展基金托管业务的条件非银行金融机构需满足最近 年无重大违法违规记录并符合其他法律行政法规以及中国证监会规定的其他 条件
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后投资者仍主 动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的经营机构 应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者若是业务人员应
证券投资咨询机构及其执业人员在情形下应当进行执业回避①经中 国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投 资咨询机构和证券投资咨询执业人员包括自有关证券公开发行之日起18个月 内调离的证券投资咨询执业人员不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户 撰写的投资价值分析报告也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前 述业务②证券公司的自营受托投资管理财务顾问和投资银行等业务部门的专 业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询 业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构本人以及财产上的利害关 系人与有关证券有利害关系时不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或 评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
下列说法错误的是
中华人民共和国公司法规定股份有限公司合并可以采取的形式 Ⅰ.完全合并Ⅱ.吸收合并Ⅲ.部分合并Ⅳ.新设合并
非法开设证券交易场所的以下关于相关处罚的说法正确的是
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的 情况中以下相关处罚正确的是①尚未发行证券的处以二百万元以上二千 万元以下的罚款②已经发行证券的处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以 下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一百万元以上一千 万元以下的罚款
按照证券公司全面风险管理规范的要求承担全面风险管理的直接 责任
下面有关私募类金融产品宣传推介材料说法正确的是①私募基金推 介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销 售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外其他任何机构不得使用推介材 料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理 人④募集材料应该揭露投资风险
期货交易管理条例规定一家内地私营企业不得违规使用资金进行 期货交易
下列有关证券登记结算机构的说法正确的是
下列关于的约定购回式证券交易的说法正确的有Ⅰ 证券公司根据与客户签署的协议应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返 还给客户Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷将影响中国结算根据交易所成交结果正 在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果 为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户 的真实委托向交易所交易系统进行申报由中国结算系统予以确认
下列关于公司组织机构__司职工代表的表述中不符合 公司法规定的是
股份有限公司申请股票上市的条件有Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公 开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的公开发行 股份的比例为15%以上Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为
持有股票期权合约义务仓的投资者是
下列选项中属于农产品期货的是Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天 然橡胶Ⅳ.原油
关于股票质押式回购业务的相关规则下列说法错误的是①证券公司 代理进行股票质押回购交易申报的未经委托进行虚假交易申报的证券公司承 担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金 融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开 募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的应 当责令改正给予警告没收违法所得并处违法所得的罚款
最近36个月内的人不得申请财务顾问主办人资格
下列选项中属于出资证明书必须记载的事项有Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.出 资证明书的核发日期Ⅳ.股东缴纳的出资额
关于开展基金托管业务的条件规定中在从业人员方面规定基金托管部门拟 任高级管理人员符合法律规定条件基金托管部门取得基金从业资格不低于部门 员工人数的
证券公司从事私募资产管理业务应当遵循原则①自愿②客户利益至 上③公平④诚实信用
下列选项中属于国务院期货监督管理机构的职责的有 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ.对品种的上市进行监督管理Ⅲ.监督 检查期货交易的信息公开情况Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
下列有关合伙事务执行的规定说法正确的是
按照证券公司内部控制指引的要求证券公司应当建立的机制和制度包 括①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制 度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
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