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取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证券业协会 2008 年 4 月 25 日 中国证券业协会 2007 年 10 月 12 日 中国证监会2008 年 4 月 25 日 中国证监会2007 年 10 月 12 日
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核 保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格 保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日 完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告 新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会 原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 Et内向中国证券业协会报告
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