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证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
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证券从业《资产管理业务》真题及答案
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关于设立集合资产管理计划下列说法正确的有
证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于3亿元人民币
证券公司设立非限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于5亿元人民币
证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于5亿元人民币
证券公司设立非限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于3亿元人民币
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币
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按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司设立限定性集合资产管理计划其净资本应不低
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证券公司办理集合资产管理业务设立集合资产管理计划应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的净
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币亿元
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
证券公司办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本应不低于人民币10亿元
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务应当符合的要求有
具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币__
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务应当符合的要求有
具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币1亿元
设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
证券公司办理集合资产管理业务设立集合资产管理计划应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的净
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证券公司有行为的将视情节轻重给予警告没收非法所得罚款的处罚
自营业务与经纪业务相比具有的特点有
在自营账户的审核和稽核制度中以下不属于禁止行为的是
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过方式实现
__信息是指在证券交易活动中涉及公司的经营财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
自营业务具有的特点是
下列有关自营业务的含义正确的有
证券交易所要求会员编制库存证券报表
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的
证券公司自营业务的执行机构是
证券公司自营买卖业务的首要特点为
自营业务与经纪业务相比较具有特点
属于__信息的是
证券公司建立独立的实时监控系统应采取的措施有
属于证券经营机构的禁止行为的有
证券公司自营权益类证券及证券衍生品包括利率互换的合计额不得超过净资本的
是证券公司自营业务面临的注意风险
每年6月30日和12月31日过后的日内证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
所谓操纵市场是指机构或个人利用其等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象
常见的__交易行为有
证券公司开展利率互换交易业务需要向申请
证券自营业务买卖对象除了上市证券还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券
证券公司开展利率互换交易业务须向报备
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过实现的
公司的董事监事或者经理发生变动在尚未公开时属于__信息
证券交易__信息泄露情节严重的将追究
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券自营业务资格
下列关于开放式基金的说法正确的有
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
按照我国现行的规定已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括
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