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客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。 客户办理大额现金存取业务，只核对了身份证件，没有进行联网核查的。 采取必要措施后，怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。
只要涉及金额达到大额交易标准 无论所涉及资金金额或者财产价值大小 只要涉及金额达到可疑交易标准 经过判断认为可疑的
大额交易与可疑交易是同一类型 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
__主义 __活动犯罪以及__组织 __分子 从事__融资活动的人
自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑 自然人银行账户一次大额存取现金，金融机构应当报告可疑 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑
自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑
对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。 提升客户洗钱风险等级。 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、 规模、频率等。必要时，经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。 向相关金融监管部门报告，或向相关侦查机关报案。
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易， 由开立账户的金融机构或者发卡银行报告 客户通过境外银行卡发生的大额交易，由发卡行报告 （注：应由收单行报告） 客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易， 金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
金融机构怀疑某客户的其中某个交易对手是__组织、 __分子以及从事__融资活动人员的，应当提交可疑交易报告 金融机构怀疑某客户的资金将来源于__组织、__分子、从事__融资活动人员的，应当提交可疑交易报告 金融机构怀疑客户企图为__组织募集资金的，应当提交可疑交易报告 金融机构怀疑客户为__组织、 __分子管理资金或者其他形式财产的， 应当提交可疑交易报告
只提交大额交易报告 只提交可疑交易报告 汇总提交大额交易报告和可疑交易报告 分别提交大额交易报告和可疑交易报告
湘公网安备 43130202000226号