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防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 非法融入融出资金以及结算风险 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 非法融入融出资金以及结算风险 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 非法融人融出资金以及结算风险 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失 因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失 因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失 因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
证券公司各业务部门，分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险。及时识别评估应对报告相关风险并承担风险管理的直接贵任。 流动性风险，声誉风险等风险管理工作，不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责。 证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责。审慎防范及时报告的贵任。 证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴。对于全面风险管理的充分性和有效性进行独立，客观的审查和评价。
业务规模及集中度风险 业务管理风险 市场风险 政策风险
证券公司在资产管理业务中管理不善 证券公司高级管理人员营私舞弊 与客户签订资产管理合同不规范,约定不明 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
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