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内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 内部控制制度应合法合规
内部控制应当包括公司的各项业务 内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内部控制制度的健全性 内部控制制度的合理性 内部控制制度的可依赖程度 内部控制制度发挥作用的范围和程序 有效性
对各项业务及其操作提出内部控制建议 独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统
健全性原则 有效性原则 相互制约原则 成本效益原则
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
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