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理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿 对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并退还已经交纳的费用 对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用 理财规划师所在机构如未全面履行合同约定的保密义务，则客户有权要求赔偿
签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义 理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改 不得向客户做出收益保证或承诺 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件 不得向客户提供任何虚假或误导性信息
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在机构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
以所在机构名义签订合同 仔细审查客户身份 理财规划师自行保管合同时应格外谨慎 提醒客户认真阅读合同
签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义 理财规划师在向客户解释合同条款时，应注意合同条款中是否有理解歧义的地方 不得向客户作出收益保证或承诺 合同签订后应将原件交给相关部门存档
以所在机构名义签订合同 仔细审查客户身份 理财规划师自行保管合同时应格外谨慎 提醒客户认真阅读合同
理财规划师应准备好合同文本 理财规划师将合同交给客户，提醒客户认真阅读合同所有条款，并对客户理解有误或不理解的条款向客户作出详细解释，尽量避免日后因对合同条款理解上的分歧而产生法律纠纷 理财规划师审查客户的身份，确认客户具有签订合同的行为能力 如果客户对合同内容无异议，同意签署合同，则理财规划师应该要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页，则要求客户在首页上签字
理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件 在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收 在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可 客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿 对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并退还已经交纳的费用 对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用 理财规划师所在机构未全面履行合同约定的保密义务，客户无权要求赔偿
签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义 如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改 合同签订完毕后，理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档，自己不能留存复印件，以免客户信息丢失 不得向客户做出收益保证或承诺
依据合同获得理财服务 要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施 要求理财规划师随时随地为自己服务
要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行 要求理财规划师及所在料L构保密 要求理财规划师对资产收益做出承诺 依据合同约定得到理财规划服务的权利
理财规划方案书 理财规划师 客户 理财规划师制订理财规划的行为
提供真实信息 配合理财规划师制定理财计划 配合理财规划师执行理财计划 依据合同约定交纳理财服务费 依据合同约定得到理财规划服务
(A) 签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义 (B) 如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改 (C) 合同签订完毕后，理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档，自己不能留存复印件，以免客户信息丢失 (D) 不得向客户做出收益保证或承诺
理财规划方案书 理财规划师 客户 理财规划师制定理财规划的行为
理财规划师应以个人的名义与客户签订合同 理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件，并将复印件交给所在机构存档 不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息 理财规划合同宜采用书面形式
签订合同应以所在机构的名义 如合同是多页，要求客户在最后一页签字 如发现合同某一条款出现歧义，应提请所在机构的相关部门进行修改 不得向客户做出收益保证或承诺 合同签订后，应送交档案管理部门存档
理财规划方案书 理财规划师 客户 理财规划师制定理财规划的行为
湘公网安备 43130202000226号