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证券监管的模式有( )。
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中级金融专业《多项选择》真题及答案
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我国证券市场监管的主要层次有
证券监管部门的集中统一监管
中央有关部门的统一监管
证券经营机构的内部监管
证券经营机构统一监管
自律组织对证券业务本身的管理
我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有
监管权
现场检察权
检察权
管理权
证券监管制度指证券监管的
模式
目标
原则
内容
方法
证券监管机构对证券公司的日常监管分为现场监管和非现场监管两种方式
证券机构包括
证券中介机构和证券交易所
证券经营机构和证券监管机构
证券经营机构和证券交易所
证券中介机构和证券监管机构
关于证券发行核准制特征下列描述正确的有
只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
以为代表的期货投资基金的监管模式是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行
新加坡
美国
英国
日本
根据国际证监会组织制定的证券监管目标与原则证券监管的目标主要是保护投资者利益保证市场的公平效率和透明
证券投资基金的审批制是指
基金发起人向证券监管当局报送法律材料,即可发起设立基金的制度
证券监管当局对基金的设立进行实质性审查,并同意设立的制度
证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查,并批准设立的制度
基金在证券监管当局登记注册,即可发起设立的制度
是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理以规范证券发行和交易行为
证券监管
基金监管
银行监管
市场监管
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其他情况不变中央银行增加其外汇储备货币供应量将
国际上银行承兑票据经保证支付后便可在二级市场转让
再贴现是商业银行等金融机构向进行的票据再转让行为
一般性金融债券主要分为
信用是一种借贷行为是以为条件的价值单方面运动
为了扩大本国大型机器设备或成套设备出口指定商业银行或进出口银行向外国进口商或进口商所在地银行提供的贷款称之为
目前我国商业银行开办的活期储蓄的主要形式有
股份制商业银行
金融深化与金融发展之间的关系是
银行不能满足客户提取存款和正常贷款需求而使银行收益和信誉蒙受损失的风险称为
买权是权力买方预计未来行市看涨而买进某种证券的行为又称
票据贴现是商业银行的一项业务
付款人按照票面记载的事项做出保证到期无条件兑付款项的表示即票据的
金融发展与经济增长存在着关系
金融衍生工具的价值主要依据原生金融工具的确定
储蓄存单股票发行中投资者中签转账后的专项储蓄资金待后方可解冻
人民币从中国人民银行现金发行库直接进入商业银行和其他金融机构现金业务库的过程称为
我国目前的货币政策传导机制已过渡到以为主的阶段
金融市场的交易价格就是
按现行规定贷款展期限于1次中期贷款展期不得超过
商业银行将其已贴现的尚未到期的商业票据要求中央银行贴现以获得资金的行为是
货币供应量是指
在我国备付金是指
某投资者用100万元进行2年期投资市场利率为5.8%利息按复利计算则该投资者的投资期值为元
商业银行以为目标
单位活期存款的计息方法主要有
不屈于中国人民银行法中确定的货币政策工具是
保兑行是应的邀请在信用证上加具保兑的银行
西方称为桥式融资
道德危害是指
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