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基金管理人应向基金托管人负责 基金托管人应向基金管理人负责 基金管理人应向基金持有人负责 基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责
对于基金管理人只要求其有充足的财政资源 基金管理公司只能从事基金管理业务 托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则 一家机构可以同时担任管理人和托管人
基金代销机构对基金管理人 基金管理人对基金代销机构 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人与外部专业机构 基金管理人与基金持有人 基金管理人和基金托管人 基金管理人与外部专业机构
由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
对于基金管理人只要求其有充足的财政资源 基金管理公司只能从事基金管理业务 托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则 一家机构可以同时担任管理人和托管人
基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查 由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定 因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整 因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整
基金管理人 基金管理人和基金托管人共同 基金管理人和基金投资者共同 基金管理人和市场服务机构
对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价 对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价 对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价 对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
公募基金必须采取强制托管 私募类型的股权投资基金可以不进行托管 托管后，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任 保管后，管理人和基金资产保管机构对投资者同时承担双重受托责任
因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的，基金管理人应该在10个交易日内进行调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定 冈上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的，基金管理人应该在30个交易日内进行调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定
管理人与托管人的关系式经营与监管的关系 基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管 基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证
由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
只能由基金管理人向投资者募集基金 募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集 基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
湘公网安备 43130202000226号