联社和信用社至少要确定信息报告员反洗钱临柜监督员专职或兼职及排查责任人专职或兼职-X题卡

信用社县联社信用社主任装箱办事处

一名二名三名四名

信用社总社信用社专职档案员信用联社省联社办事处

有专职质量监督员和兼职质量监督员有专职质量监督员，无兼职质量监督员兼职质量监督员为工程技术人员无专职质量监督员，只有兼职质量监督员兼职质量监督员不一定为工程技术人员

S 联社有 36 个营业机构，配备专职稽核员 4 人。 Y 联社有 20 个营业机构，配备专职稽核员 6 人。 K 联社有 18 个营业机构，配备专职稽核员 3 人。 W 联社有 42 个营业机构，配备专职稽核员 10 人。

负责人信息员报告员反洗钱岗位人员

1年 3年 5年 10年

通过谈话听取反洗钱专职人员的意见，评估反洗钱机构职能的可靠性通过了解不同部门、不同业务的临柜人员对反洗钱职责的理解度，评判反洗钱资源的充足性通过查看会议记录、会议决定，核实反洗钱机构实际活动情况的真实性如果反洗钱专职机构负责人认为人员配备不适应工作需要，则应视做判断反洗钱体系传导机制无效

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各对公反洗钱监督检查部门负责人及反洗钱岗位人员、支行行长、支行主管行长总会计、营业经理、运行督导员、监督员

反洗钱合规专员反洗钱情报专员营业网点反洗钱合规员其他相关部门合规员

信用社总社信用社专职档案员县级信用联社省联社办事处

《贷款管理合同》《贷款责任书》《贷款授信书》《贷款管理授权书》

1 2 3 按照比例

10个工作日 5个工作日 8个工作日 15个工作日

反洗钱业务操作员；反洗钱查询员；反洗钱可疑报告确认员；运行督导员

有专职质量监督员和兼职质量监督员有专职质量监督员，无兼职质量监督员兼职质量监督员为工程技术人员兼职质量监督员不一定为工程技术人员元专职质量监督员，只有兼职质量监督员

信用社总社信用社专职档案员县级信用联社(合作银行) 省联社办事处

联社和信用社至少要确定（）信息报告员、反洗钱临柜监督员（专职或兼职）及排查责任人（专职或兼职）。