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客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 证券监督管理机构工作人员张某进行__交易，应当从重处罚 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
违反法定程序实施许可需要承担相应的法律责任 监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任 申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任 违法设定行政许可不承担法律责任
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告 对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外 与证券发行、交易有关的__人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
证券交易所的监管措施包括出具警示函 证券交易所有权督促上市公司依法__定期报告和临时报告 证券交易所有权复核上市公司提出的信息__文件 证券交易所可以根据上市公司及相关信息__人违反信息__有关规定的行为，要求相关责任人支付3万元～30万元的惩罚性违约金
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股 票，被没收违法所得 证券监督机构工作人员张某进行__交易，应当从重处罚 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入 职后不用转让
在会员范围内通报批评 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 暂停或者限制交易 取消交易权限
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 证券监督管理机构工作人员张某进行__交易，应当从重处罚 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分 证券交易所本身不参与证券的交易 证券交易所应当对上市公司__信息进行监督，发现__的内容有重大遗漏，可采取停牌的措施 证券交易所对交易所进行的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告
为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告
违反法定程序实施许可要承担相应的法律责任 监督不力造成严重后果的要承担相应的法律责任 申请人、被许可人违法要承担相应的法律责任 违法设定行政许可不承担法律责任
未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外 与证券发行、交易有关的__人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
在会员范围内通报批评 在中国证监会指定媒体上公开谴责 暂停或者限制交易 取消交易权限或取消会员资格
未成年人未经监护人允许 受破产宣告未经复权者 法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者 因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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