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具有持续盈利能力 财务状况良好 具备健全且运行良好的组织机构 最近三年财务会计报告无虚假记载
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券法上的证券均具有流通性 证券代表的权利可以是债权 所有证券投资均具有风险性 所有证券发行均应公开进行
证券经纪业务 证券自营业务 证券承销业务 经中国证监会批准的其他业务
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券承销业务采取代销或者包销方式 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议 承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的,应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东,与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
证券自营业务 证券经纪业务 证券承销业务 证券融资业务
证券法上的证券均具有流通性 证券代表的权利可以是债权 所有证券投资均具有风险性 所有证券发行均应公开进行
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东 证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理 依据证券法的规定,禁止融资融券交易 向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销
体现了实体法与程序法结合 以强制性规范为主 从广意上来讲,证券行为协会制定的组织章程也属于证券法 具有较强的技术性