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特殊业务的监督 特殊业务的核销 制定或签发“事后监督参数设置(修改)通知书 差错的核销
计划的制定和实施 制定对策 组织机构的评估 要因分析 检查和总结
风险识别 风险分析与评价 投机风险 风险对策的实施
本质安全 放松对员工的管理,靠其自觉性预防机械危害 增强管理 提高人员技术
安全总体管理 安全对象管理 安全重点管理 安全事后管理
风险对策必具经济性 风险对策应具针对性 风险对策研究应从可行性研究阶段开始 风险对策应具有可行性
投机风险 风险识别 风险分析与评价 风险对策的实施
确定事后监督范围 查询查复库的调整 制定或签发“事后监督参数设置(修改)通知书 及时向主管领导反映监督情况和报告发现的重大问题
资源对策 项目日历 进度数据 经修正的项目管理计划
对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查 进行合规培训 就合规工作问题与监管部门进行沟通 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督