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遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序 按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管 可以不遵循《商业银行操作风险管理指引》 其总行未制定操作风险管理政策和程序的，按照指引的有关要求执行
一般会计人员向会计主管提出的需由其处理、答复的疑难问题，回复时间不得超过1个工作日 一般会计人员向会计主管提出的需由其处理、答复的疑难问题，回复时间不得超过2个工作日 基层营业机构向分行会计结算部，或省辖行向省分行会计结算部提出需由上级部门处理、答复的疑难问题，回复时间不得超过2个工作日 基层营业机构向分行会计结算部，或省辖行向省分行会计结算部提出需由上级部门处理、答复的疑难问题，回复时间不得超过3个工作日 分行会计结算部向总行会计结算部提出的需由总行处理、答复的疑难问题，回复时间不得超过3个工作日 分行会计结算部向总行会计结算部提出的需由总行处理、答复的疑难问题，回复时间不得超过5个工作日
重大操作风险事件事发单位在事发3日内向风险管理部门上报 一般操作风险事件事发单位在事发5日内向风险管理部门上报 操作风险事项事发单位在事发5日内向风险管理部门上报 操作风险事项事发单位在事发10日内向风险管理部门上报
对操作风险事件报告内容进行必要的核查 对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关 在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核 主动追踪核查事件进展情况
一般风险事件报告 重大风险事件报告 风险事项报告 风险案件报告
操作风险监控报告 操作风险事件报告 操作风险分析报告 操作风险评价报告
主要操作风险事件的详细信息 已确认的重大操作风险损失 潜在的重大操作风险损失 操作风险及控制措施的评估结果 关键风险指标监测结果
内部损失数据 外部相关损失数据 重大风险事件 检查发现的问题 监管机构的风险提示
信用风险事件 市场风险事件 操作风险事件 流动性风险事件
操作风险内部事件自行暴露的日期 外部事件的发生日期 内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。 外部事件的发现日期
操作风险内部事件自行暴露的日期 外部事件的发生日期 内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。 外部事件的发现日期
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