投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识-X题卡

不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为应当牢固树立合规意识和风险控制意识不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险

牢固树立宗旨意识牢固树立服务意识牢固树立公仆意识牢固树立民生意识

合规意识风险意识安全意识业务素质

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

保密意识合规操作意识合作意识风险控制意识

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

风险意识效益意识合规意识法律意识

建立健全各项规章制度加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督增强法治观念和合规意识提高差错或纠纷的处理效率

为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

牢固树立宗旨意识牢固树立服务意识牢固树立公仆意识牢固树立民生意

Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV

为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

保密意识风险控制意识合作意识盈利意识合规操作意识

投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）