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与银行业金融机构高管人员谈话 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 进入银行业金融机构进行检查 查阅,复制银行业金融机构与检查事项有关的文件,资料
与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系，受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员 银行业金融机构将IT业务外包给计算机或网络系统公司 银行业金融机构将审计业务外包给会计师事务所． 银行业金融机构将法律及合规事务外包给律师事务所 证券公司员工
有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查 有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案 各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评 对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管 各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法
银行业金融机构的经营活动日益综合化 银行业金融机构的经营活动日益国际化 银行业金融机构的业务和产品越来越复杂 银行业金融机构的业务人员越来越多 合规失效的事件不断暴露
银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单 银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性 银行业金融机构应当加强授信尽职调查，不能寻求第三方和相关主管部门的支持 银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
按季度向银行业金融机构提交环境和社会风险防控情况 寻求第三方分担环境和社会风险 建立充分、有效的利益相关方沟通机制 制定并落实重大风险应对预案
新规实施后，贷款支付管理从量上看可能会增加银行业金融机构某些业务环节的操作成本，但银行业金融机构的整体效益会得到提高 为防止不公平竞争，各银行业金融机构应“齐步走”，按照已确定的时间表，认真实施 新规实施前已经签订借款合同但尚未按合同全部支付（所余未拨款部分）的固定资产贷款、流动资金贷款，可以继续执行原合同规定的支付条件和方式执行 对执行不积极、不到位造成重大负面影响的银行业金融机构，银行业监督管理机构将按照有关法律法规和审慎监管要求，严格追责
银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全 银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密，但对其他金融机构中的国家机密无保密责任 银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程，规范操作 银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息，拒绝作假。
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理入股员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理入股员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明 收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况
加强日常合规管理 做好客户准入把关 提升监管沟通效率 强化反洗钱合规管理 强化风险缓释工具的运用
与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系，受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员 银行业金融机构将IT业务外包给计算机或网络系统公司 银行业金融机构将审计业务外包给会计师事务所 银行业金融机构将法律及合规事务外包给律师事务所 证券公司员工
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