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基金合同另行约定私募基金可以不进行托管 与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则 管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 有利于非公开募集基金的灵活操作 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
基金份额持有人利益优先 基金管理人利益优先 基金托管人利益优先 基金销售机构利益最后
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
安全保管基金财产 计算并公告基金资产净值 办理基金备案手续 对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账，进行证券投资
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
基金管理人员工 基金管理人 基金份额持有人 基金管理人股东
被冻结资金账户或者证券账户 被依法取消基金管理资格 被基金持有人大会解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
基金管理人员工 基金份额持有人 基金管理人股东 基金管理人
基金管理人 基金托管人 基金份额登记机构 基金销售机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 向特定对象募集资金累计超过100人 应当由基金管理人管理，基金托管人托管
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。 公开募集基金的基金管理人的股东、 董事、 监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则 公开募集基金的基金管理人的股东、 实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的， 证券投资基金业协会应当责令其限期改正， 并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权 公开募集基金的基金管理人的股东、 实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务， 不得虚假出资或者抽逃出资
非公开募集基金，也称为私募基金 与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 担任非公开募集基金的基金管理人，应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，应当向基金业协会备案 社会保障基金、企业年金等养老基金视为合格投资者
湘公网安备 43130202000226号