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公司治理机制健全，是指公司按规定建立股__会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范 合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为 公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算
独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
不存在个人或公司所得税 不存在股票的发行或交易费用 公司的投资决策独立于股利政策，彼此互不影响 市场是不完全 公司的投资和管理层能获得关于公司转投资机会同样多的信息
董事会、管理层和其他员工 监事会、管理层和其他员工 独立董事、管理层和其他员工 董事会、独立董事、管理层
上市公司董事最近3年有证券市场不良诚信记录的不得收购 关于管理层收购的董事会决议应经全体董事2/3以上同意 拟进行管理层收购的上市公司董事会成员中独立董事比例应达到1/3以上 管理层收购指上市公司董事、监事和高级管理人员对本公司的直接收购，不包括间接收购
在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系 上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托 上市公司选派代表担任财务顾问的监事
管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1／2 公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2／3以上的独立董事同意后，提交公司股__会审议，经出席股__会的非关联股东所持表决权过半数通过 独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告
指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
不在该上市公司担任除独立董事之外的其他职务 具备财务背景和丰富的经验 不得在该上市公司获取与经营业绩相关的收入 与其他上市公司不存在利益关系
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