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资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动 对基金管理人经营管理的风险管理活动 对基金管理人相关业务的监管行为 对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
有明确、合法的投资方向 有明确的基金运作方式 基金募集申请材料是否齐备 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
有明确、合法的投资方向 有明确的基金运作方式 基金募集申请材料是否齐备 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
可以防止基金财产被挪作他用，有利于保障基金资产的安全 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 有利于防范,减少基金会计核算中的差错 按照基金契约进行投资
资金清算业务 资产核算业务 资产保管业务 投资运作监督业务
监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全 基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
基金管理人 基金营销人员 基金托管人 基金份额持有人
所托管基金投资比例接近超标 违反法律法规或合同规定 对媒体和舆论反映集中的问题 资金透支、涉嫌违规交易等行为
湘公网安备 43130202000226号