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向社会公众__ 进行授信后管理 进行审查 进行尽职调查
所在机构存在问题的 所在机构按要求报送整改计划的 所在机构报送的整改计划不能有效管理风险的 银行建立重大事项报告制度的
所在保险代理机构的发展规划 所在保险代理机构的优惠政策 所代理的保险公司名称 所代理的保险公司经营理念
立即报告监管机构 取消可以交易 严守客户隐私同时,按照所在机构要求,报告大额可以交易 冻结客户资金
财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求 从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受重大处罚 所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
向社会公众__ 进行授信后管理 进行审查 进行尽职调查
从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格要求 近2年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚 经营资产管理业务达6年以上,最近一个会计年度管理的资产不少于50亿美元(或等值货币) 有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范 财务稳健,资信良好,风险控制指标符合所在国家或地区法律规定和监管机构的要求
保护所在机构的知识产权 保护所在机构的专有技术 保护所在机构的商业秘密 维护所在机构的形象 维护所在机构的声誉
从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定 从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求 从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务 在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易 从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
所在区域的信用环境 所处行业情况 财务、经营状况 担保物的情况 信用记录
向社会公众__ 进行授信后管理 进行审查 进行尽职调查
保护客户的家庭地址信息 保护客户的婚姻状况 保护所在机构的商业秘密 保护客户的收入状况 保守客户所在机构的商业秘密
财务状况 经营状况 担保物的情况 信用记录 注册地址
遵守所在机构的规章制度 保护所在机构的商业秘密 保护所在机构的专有技术 维护所在机构的形象 保护所在机构的知识产权