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期货公司 中国期货业协会 中国证监会派出机构 财政部门
期货投资咨询业务资格申请书 申请日前3个月的期货公司风险监管报表 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件 最近3年的期货公司合规经营情况说明
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
中国期货业协会 中国证监会 期货交易所 国务院期货监督管理委员会
中国期货业协会 中国证券监督管理委员会 期货公司所在地证监局 中国证券监督管理委员会派出机构
遵循具体的业务操作规范 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应 有效执行期货投资咨询业务管理制度 加强合规检查，防范业务风险
期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理 期货公司应受期货交易所的监督管理 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
最近2年的期货公司合规经营情况说明 期货投资咨询业务资格申请书 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 申请日前3个月的期货公司风险监管报表
公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
风险揭示书、合同 风险管理意见、研究分析报告 交易咨询建议 期货交易软件或者终端设备说明
确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式 对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理 制定期货投资咨询业务相关自律管理办法 时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理
《期货交易管理条例》 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 有关法律 有关法规和规章
取得期货从业资格证书即可 无具体规定 取得期货投资咨询业务从业资格 以下说法都对
交易咨询意见 风险管理意见、研究分析报告 期货交易软件或者终端设备说明 风险揭示书、合同
经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格 从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 注册资本不低于1亿元人民币
湘公网安备 43130202000226号