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要求会员的自营买卖必需使用特地的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险把握措施,报中国证监会备案 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务状况进展稽核
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季度编制库存证券报表 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。 证券经营机构为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所 证券公司为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所 证券公司为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案