证券公司管理办法规定证券公司净资本不得低于其对外负债的-X题卡

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有

净资本不低于10亿元流动资产余额不低于流动负债余额净资本不低于净资产的70% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

证券公司净资本不得低于其对外负债的

6% 8% 10% 2%

证券公司应遵守下列财务风险监管指标

综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元证券公司的净资本不得低于其对外负债的10% 证券公司的流动资产不得低于流动负债综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍

依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司的净资本不得低于其对外负债的

5% 8% 12% 15%

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

证券公司净资本不得低于其对外负债的

5% 8% 10% 15%

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准包

净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的50%

关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准下列叙述错误的是

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

2006年11月1日实施的证券公司风险控制指标管理办法规定经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他

1000 2000 5000 8000

在我国为控制证券公司的经营风险规定净资本不得低于其对外负债的

5% 8% 10% 15%

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括

净资本不低于10亿元流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的70%

根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的

20% 30% 50% 70%

证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

净资本不低于15亿元流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的60%

某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务则该证券公司应当满足的风险控制标准包括

净资本不低于12亿元净资本不低于净资产的70% 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

证券公司净资本不得低于其对外负债的

5% 8% 10% 15%

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

我国证券公司管理办法规定了证券公司必须遵守证券公司净资本不得低于其对外负债的等财务风险监管指标

3% 5% 8% 10%

《证券公司管理办法》规定，证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。

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