下列关于我国投资银行证券公司现状的描述正确的是-X题卡

根据证券公司投资银行类业务内部控制指引下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法错误的是

证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离不同类别的投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程证券公司投资银行类业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标内部控制应当贯穿于投资银行类业务各个环节，确保不存在内部控制空白或漏洞

英国称证券公司为

证券公司投资银行证券有限责任公司商人银行

下列关于我国基金销售渠道的说法正确的有

开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

证券公司在美国被称为

证券公司投资银行商人银行商业银行

下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是 Ⅰ．证券公司投资银行类业务应当建立项目管理制度

Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列对于我国投资银行证券公司现状的描述正确的是

总资产及管理资产总规模较大现有业务中经纪业务在盈利中占比过高行业集中度较高公司治理结构和内部控制机制不完善整体创新能力不足

下列不属于我国的证券机构的是

证券公司证券登记结算机构投资银行证券交易所

下列关于我国投资银行证券公司现状的描述正确的是

总资产及管理资产总规模较大现有业务中经纪业务在盈利中占比过高行业集中度较高公司治理结构和内部控制机制不完善整体创新能力不足

下列不属于直接金融机构的是

证券公司投资银行招商证券公司中国工商银行

根据证券公司投资银行类业务内部控制指引下列关于内部控制执行效果定期评估机制的说法正确的是

内部控制执行效果评估每年不得少于2次证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

证券公司在我国和日本称投资银行

下列关于国内投资银行证券公司现状描述对的是

总资产及管理资产总规模较大既有业务中经纪业务在赚钱中占比过高行业集中度较高公司治理构造和内部控制机制不完善整体创新能力局限性

下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（）。

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