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回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,先人为设定不同发行方式下的发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
金融债券可在全国银行间债券市场可以采取发行的方式
公开发行一次足额
公开发行一次足额或限期内分期
定向发行一次足额或限期内分期
公开发行或定向发行一次足额或限期内分期
对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行可以按照不同的价格发行
我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式储蓄存款挂钩方式上网竞价和市值配售等方式前两种股票发行方式
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者先人为设定不同发
发行量在8000万股以下又坚持使用机构投资者配售发行方式的发行人和主承销商必须设计并使用
回拨机制
回售机制
赎回机制
回购机制
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为
“回拨机制”
“回购机制”
“比例配售”
“时间优先机制”
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为
“回拨机制”
“回购机制”
“比例配售”
“时间优先机制”
在采用网下向机构投资者配售和上网定价发行相结合的发行方式时可先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根
发行量在8000万股以下又坚持使用机构投资者配售发行方式的发行人和主承销商必须设计并使
回拨机制
回售机制
赎回机制
回购机制
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式
上市公司发行可转换公司债券的配售安排中主承销商未对机构投资者进行分类的应当在网下配售和网上发行之间建
我国股票发行方式应该满足的条件为
我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人,主承销商和询价对象不得以任何形式公开__投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
网下报价情况未及发行人和主承销商预期,网上申购不足,网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
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是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
股份有限公司最主要的会计报表是
稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化是股份公司稳健经营的重要指标
董事会会议的召集权人是
上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的
负责超额配售选择权的行使和股票的配售
上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉地履行职务最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚最近______个月内未受到过证券交易所的公开谴责
上海深圳证券交易所对未完成股改的股票规定其涨跌幅比例为10%
股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种
远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息卖方支付以参考利率计算的利息
中国证监会于2008年10月7日发布了要求发行人针对首次公开发行股票并上市应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立
分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定上市公司改变公告的募集资金用途的赋予债券持有人次回售的权利
内地企业在香港创业板上市如新申请人具备12个月活跃业务记录则其最低市值不得少于
1988年我国首次以方式发行国债
公司反收购战略中不属于保持公司控制权策略
后股份有限公司才正式成立
财务报表被出具的发行人应全文__审计报告正文以及董事会监事会及注册会计师对强调事项的详细说明
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位保留的具有持续经营能力
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除B股市场股份转让制度性差异的过程是为非流通股可上市交易作出的制度安排
平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上以取得收入为目的的债券及优先股为主
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计划的派出机构应当立即限制其业务活动
在短期融资券存续期内企业应当于每年以前__上一年度的年度报告和审计报告
购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
上海证券交易所上网发行资金申购日后的日发行人和主承销商公布中签结果中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻如发行价格低于价格区间上限差价部分退还给投资者新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商
投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险
下列各项不属于股__会职权的是
以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的公司发行的股本总额超过4亿元人民币的其拟向社会发行股份的比例应在
开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值
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