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农村中小金融机构营业区域内的农民 农村中小金融机构营业区域内的个体经营户 农村中小金融机构营业区域内的农联社 农村中小金融机构营业区域内的公司 农村中小金融机构营业区域内的合伙制企业
农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议 发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备 农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务 客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品 农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户
理财服务人员使用带有__性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起2年内须向仲裁机构申请仲裁 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起4年内须向仲裁机构申请仲裁 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起5年内须向仲裁机构申请仲裁 农村中小金融机构在知道或应当知道自身权利受到侵害时起7年内须向仲裁机构申请仲裁
在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产 农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料 农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
农村中小金融机构要善于利用评价结果 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品 农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率 农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
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