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金融机构应该积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作 金融机构在配合反洗钱现在检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况 金融机构应当识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密 金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取得信息数据予以保密
建立反洗钱检查档案库 建立案件线索档案库 客户身份的重新识别 发现反洗钱工作中的合规风险
组织管理和工作流程 账户监控措施 保密规定 资料保存
客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱考核、评估和内部审计制度 反洗钱培训宣传制度 配合反洗钱调查和保密制度
组织反洗钱培训 召开反洗钱会议 修订反洗钱制度 配合中国人民银行调查可疑交易活动
建立反洗钱调查档案库 建立案件线索档案库 客户身份的重新识别 发现反洗钱工作中的合规风险
金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、 调查工作 金融机构在配合反洗钱现场检查、 调查时， 应如实提供有关反洗钱工作资料和客户 身份信息及交易情况 金融机构应当对识别客户 身份、 报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密 金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、 调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
建立健全反洗钱内部控制制度。 建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。 执行大额和可疑交易报告制度。 开展反洗钱培训和宣传工作。 配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。 临时冻结工作
保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗钱调查 保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料 保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息， 可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
反洗钱内部控制制度建设情况 执行客户身份识别制度的情况 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
专门对反洗钱调查程序和调查措施进行了详细的规范 对反洗钱调查的客体——可疑交易活动予以明确 将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一 要求金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、__主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作 规定了中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施
金融机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检、调查工作 金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况 金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密 金融机构应当配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取信息数据予以保密
反洗钱内部控制制度建设情况 反洗钱工作机构和岗位设立情况 反洗钱宣传和培训情况 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
报告大额和可疑交易 协助反洗钱调查 建立客户身份资料和交易记录保存制度 建立客户身份识别制度 对反洗钱信息保密
在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
《中国人民银行法》 《保险法》 《反洗钱法》 《公司法》
在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料 配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
湘公网安备 43130202000226号