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为客户提供相关信息 为客户提供培训 使客户接受“买者自负”这一市场经济基本原则 为客户提供风险测试
审核客户的存折、卡或支票的真实性和有效性 大额现金支取时,需通过联网核查系统核对客户身份证件是否真实有效 支付条件为凭印鉴支取的,需通过电子或手工审核印鉴与预留印鉴是否相符 审核销户申请书要素的填写是否齐全、准确,存款人签章是否规范
审核借款凭证 审核借款人账户 变更提款计划及承担费的收取 检查和监督借款人的借款用途和提款进度
审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全 审核录入金额等内容是否正确,是否客户确认的金额,如大额存款必须换人复核 审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致 审核录入要素,如产品子类、存期,自动转存标识是否正确
基金账户信息查询 透露__消息 客户投诉处理 基金转换
公墓的审批手续 墓穴用地 文明的经营情况 目的设施设备的完善程度
客户回访 产品升级优惠推介 客户资料确认 客户投诉
审查客户是否已建立通知,是否按通知约定日期办理销户 审核客户的存折、卡或支票的真实性和有效性 大额现金支取时,需通过联网核查系统核对客户身份证件是否真实有效 支付条件为凭印鉴支取的,需通过电子或手工审核印鉴与预留印鉴是否相符
审核客户有效身份证件原件是否真实、有效。 审核客户增资扩股申购登记表和发起人协议书的认缴股金金额。 审核客户存款账户状态、介质状态等相关信息。 审核提供股金证是否真实、有效。
家庭的收入状况 客户本人的性格分析 客户投资偏好分析 家庭重要成员性格分析
客户投诉 重要客户流失 经营政策引起客户质疑 汇率危机
公开信息管理 平台管理和信息集成管理 商业智能 客户信息资料的收集
家庭基本信息 客户的工作和收入信息 家庭主要成员情况 客户的期望和目标
审核柜员需错账调整的业务真实性,核实相关传票、明细账、报表、现金、录像等必须与经办柜员的操作相符 审核使用正确的账务处理方法 审核输入的内容是否正确无误 审核客户提交的销户通知书是否真实
开户许可证、撤销银行结算账户申请书的真实性、有效性 身份证件是否符合实名制要求,如提供中国公民身份证应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效 审核客户填写的撤销银行结算账户申请书、特殊业务申请表内容是否正确无误 审核客户遗失声明、资信证明申请书的内容是否正确