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首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。
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证券从业资格《证券发行与承销》真题及答案
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发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众投资者进行推介
首次公开发行股票招股意向书
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上市保荐书
上市公告书
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介并通过向公众投资者进行推介
互联网
报刊
电视
杂志
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众投
首次公开发行股票的在向战略投资者配售中发行人及其主承销商应当在发行公告中________
持有期限制
战略投资者的选择标准
占本次发行股票的比例
向战略投资者配售的股票总量
首次公开发行股票对战略投资者配售股票的发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中__战略投资者的
名称
认购数量
承诺持有期
申购数量
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询 价可以不必
下列各项中表述不正确的是
甲公司公开发行股票,在公告公开发行募集文件之前,将拟发行股票总额的10%出售
乙公司首次公开发行股票数量为4亿股,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
公开发行股票,承销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中__战略投资者的认购
首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况
下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是
发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票______后向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众
招股说明书
招股意向书
上市公告书
初步询价公告书
证券公司申请主承销商的资格在具备了承销商的条件外还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主
30
20
25
35
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价并通过互联
首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例
下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是
发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次公开发行股票,网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份
首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推价和询价
招股意向书
上市公告书
投资价值研究报告
发行公告
我国股票发行方式应该满足的条件为
我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人,主承销商和询价对象不得以任何形式公开__投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
网下报价情况未及发行人和主承销商预期,网上申购不足,网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
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由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
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在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括保险公司证券公司信托公司基金公司社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构经向中国结算公司申请可开立多个证券账户
证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于
下列关于一级交易商的说法错误的有
获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
可以买卖B股的投资者包括
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者
根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准
证券登记结算机构要为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务需采取的措施主要有
法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户借此办理证券交易的清算交收
深圳证券交易所创业板开市后也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度不过具体的实施情形与主板稍有不同
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程
能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有
所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理
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