金融机构遇到代理他人办理金融业务的客户应釆取措施履行客户身份识别义务-X题卡

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

银行业金融机构从业人员职业操守指引所称从业人员包括

与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员银行业金融机构聘用的直接从事金融业务的其他人员通过劳务派遣在银行业金融机构直接从事金融业务的其他人员

金融机构应建立客户_____审查在本机构办理存款结算等业务的客户的身份金融机构为个人客户开立存款账

列属于银行业金融机构从业人员的有

与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员董事首席审计官与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金融机构在与客户的业务存续期间应当釆取

按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定关于一次性金融交易说法正确的有

客户未在办理业务的金融机构开立账户客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上客户为代理他人办理业务

代理他人办理金融业务的客户应如何配合金融机构履行客户身份识别义务

代理他人在金融机构办理业务的金融机构应当要求其出示谁的身份证件进行核对并登记其身份证件上的姓名和号

负责人代理人被代理人监护人

根据金融机构反洗钱规定金融机构应当建立和实施哪些客户身份识别制度

对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

金融机构应对自身金融业务及其营销渠道特别是在推出新金融业务釆用新营销渠道运用新技术前进行系统全面的洗

风险可控风险平均效率优先合法合规

下列属于银行业金融机构从业人员的有

与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员董事首席审计官与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

在住房公积金支取业务办理中部门向客户提供支取公积金业务的有关信息咨询服务部门审核客户提交的资料部门负

会计，住房金融业务，会计住房金融业务，会计，会计住房金融业务，住房金融业务，会计住房金融业务，会计，住房金融业务

根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构通过第三方识别客户身份时下列说

应当确保第三方已经釆取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施第三方可自主选择是否釆取反洗钱法要求的客户身份识别措施第三方未釆取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施的，金融机构不必承担责任金融机构应最终承担未履行客户身份识别义务的责任

金融机构的代表机构不得经营金融业务

关于银行或者其他金融机构中发生的收受贿赂行为下列哪些说法正确

非国有金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是非国家工作人员受贿罪非国有金融机构的工作人员在金融业务活动中违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，是非国家工作人员受贿罪国有金融机构工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪

金融机构对金融业务进行风险评级时应综合考虑

与现金的关联程度特殊业务类型的交易频率跨境交易代理交易

代理他人办理金融业务的客户应如何配合金融机构履行客户身份识别义务

应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件填写姓名、联系方式、身份证件其他证明文件的种类和号码等信息住址、电话

银行业金融机构从业人员职业操守指引所称从业人员主要包括

与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员银行业金融机构聘用的直接从事金融业务的其他人员通过劳务派遣在银行业金融机构直接从事金融业务的其他人员

在与客户建立金融业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时金融机构应当进行客户身份识别

银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员包括

证券代理人员邮政代理人员保险代理人员担保公司人员