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员工非正常原因失踪 员工被拘禁或被双规 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 员工参与赌博
银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况 收到重大案件举报线索 媒体__或在社会某一范围内传播的案件线索 其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况
单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。 银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。 银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。 成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
对上级交办的案件，应另行纳入检举案件的管理范围进行查处。 对上级交办的案件，应按规定一并纳入检举案件的管理范围进行查处。 对上级交办的案件，不应纳入检举案件的管理范围进行查处。 对上级交办的案件，应联合上级部门一起进行查处。
案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准 案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除 如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》 对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息
案件风险信息台账 案件信息 原案件风险信息台账 案件信息确认报告
案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。 省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。 各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。 对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。
录入本单位的案件 查询本人的案件 录入使用单位的所有案件 查询使用单位的所有案件
执法风险防控、 金三核心征管 执法风险防控、 稽查数据统计 稽查质量内控、 金三核心征管 稽查质量内控、 协查案件管理
重大事项报告制度 案件风险信息报告制度 合规风险信息报告制度 案件防控统计制度
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