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( )不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

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证券期货投资咨询人员不得在报刊电台电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章报告或者意见

自有关证券公开发行之日起个月内调离的证券投资咨询执业人员不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的

3 6 12 18

在国家药品监督篱理部门指定的医学药学专业刊物上介绍但不得在大众传播媒体发布广告的是

非处方药处方药进口药品保健品贵重药品

证券投资咨询机构及其执业人员在情形下应当进行执业回避①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商

①②③ ①②④ ①③④ ①②③④

在国家药品监督管理部门指定的医学药学专业刊物上介绍但不得在大众传播媒体发布广告的是

处方药保健品非处方药进口药品贵重药品

证券投资咨询的形式有 Ⅰ．接受投资人或者客户委托提供证券投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券投资咨询的讲

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

能在大众传播媒体发布广告的药品

麻醉药品精神药品毒性药品非处方药处方药

下列属于证券投资咨询业务的有

接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的情形下应当进行执业回避①经中国证监会核准的公开发行

①②③ ①②④ ①③④ ①②③④

证券投资咨询业务的界定包括Ⅰ．举办有关证券期货投资咨询的讲座报告会分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委

Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分

自有关证券公开发行之日起内调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证

3个月 6个月 12个月 18个月

证券投资顾问的主要职责是包括Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划可以向他人泄露该客户的

Ⅰ.Ⅱ Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

自有关证券公开发行之日起个月内调离的证券投资咨询执业人员不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的

3 6 C.12 18

自有关证券公开发行之日起内调离的证券投资咨询执业人员不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资

3个月 6个月 12个月 18个月

下列各项属于证券投资咨询业务的是①接受投资人或客户委托提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的

①②③ ①③④ ①②④ ①②③④

处方药广告

不得在国家指定的医学专业刊物上发布不得在国家指定的药学专业刊物上发布不得在大众传播媒介上发布可以赠送医学专业刊物的形式向公众发布可以赠送药学专业刊物的形式向公众发布

可以在国家药品监督管理部门指定的医学药学专业刊物上介绍但不得在大众传播媒体发布广告的是

处方药保健品非处方药进口药品贵重药品

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