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回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,先人为设定不同发行方式下的发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
金融债券可在全国银行间债券市场可以采取发行的方式
公开发行一次足额
公开发行一次足额或限期内分期
定向发行一次足额或限期内分期
公开发行或定向发行一次足额或限期内分期
对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行可以按照不同的价格发行
我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式储蓄存款挂钩方式上网竞价和市值配售等方式前两种股票发行方式
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者先人为设定不同发
发行量在8000万股以下又坚持使用机构投资者配售发行方式的发行人和主承销商必须设计并使用
回拨机制
回售机制
赎回机制
回购机制
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为
“回拨机制”
“回购机制”
“比例配售”
“时间优先机制”
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为
“回拨机制”
“回购机制”
“比例配售”
“时间优先机制”
在采用网下向机构投资者配售和上网定价发行相结合的发行方式时可先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根
发行量在8000万股以下又坚持使用机构投资者配售发行方式的发行人和主承销商必须设计并使
回拨机制
回售机制
赎回机制
回购机制
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式
上市公司发行可转换公司债券的配售安排中主承销商未对机构投资者进行分类的应当在网下配售和网上发行之间建
我国股票发行方式应该满足的条件为
我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人,主承销商和询价对象不得以任何形式公开__投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
网下报价情况未及发行人和主承销商预期,网上申购不足,网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
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沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股每一申购单位为股
公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币万元
外资股招股说明书中在项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则
下列各项不属于融资成本的是
按照公司法第一百二十二条规定上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上应当由股__会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过
上市公司增发新股向不特定对象公开募集股份发行价格应
当公司不打算为筹资花费太多成本但愿意为使用资本支付一定固定代价时较为合适的融资方式是
公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于
内地企业在香港创业板发行与上市如发行人具备24个月活跃业务记录则实际上不得少于______万港元如新申请人具备12个月活跃业务记录则预期上市时的市值不少于______亿港元
混合资本债券到期前如果发行人核心资本充足率低于时发行人可以延期支付利息
一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司经评估确认该企业的全部资产为76000万元全部负债为34000万元若折股倍数定为1.25则改组后股份有限公司的国有股股本为万元
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起
企业债券申请上市其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的
进行战略投资的外国投资者其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于亿美元
公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人并于______日内在报纸上公告
当企业以分立或者合并的方式改组成立了对上市公司控股的公司的时候无形资产产权的处置方式有
发行金融债券的承销人应该是金融机构并且注册资本不低于亿元人民币
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是
企业债券筹集的资金不可用于
保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿保存时间不得少于
对于经常性关联交易发行人应__近年及1期对其财务状况和经营成果的影响
根据证券法规定公开发行公司债券发行人累计债券余额不超过公司净资产的
某公司的负债价值为4000万元债务资本成本率KD为8%权益价值为2亿元同一等级中无负债公司的权益成本为18%则该公司的权益成本KS为
公开招标方式中全场有效投标总额当期国债招标额时所有有效投标全额募人
某上市公司的股价为10元税前利润为0.5元税后利润为0.4元每股股息为0.2元此股票的市盈率是倍
股__会就发行证券事项作出决议须经出席会议的股东所持表决权的以上通过
国有资产折股时如果净资产未全部折股其差额部分应计入
投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析至少包括
首次公开发行股票数量在以上的发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
上市公司在重大购买出售置换资产行为完成后个月内应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告
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