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关于合格境外机构投资者的监督管理,下列( )情形发生后需在5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。

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境外投资基金  境外投资机构  合格的境外机构投资者  合格的境内机构投资者  
取消合格境外机构投资者额度限制时,RQFII试点国家和地区限制也一并取消  取消对合格境外机构投资者(QFII)的投资额度限制  明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批  取消对人民币合格境外机构投资者(RQFII)的投资额度限制  
合格基金投资者  合格投资机构  合格境内机构投资者  合格境外机构投资者  
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%  单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%  境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的,其战略投资的持股也受一定比例限制  
单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%  单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%  
合格境外机构投资者选定的托管人  合格境外机构投资者自身  合格境外机构投资选定的境内证券公司  合格境外机构投资者的批准机构  
合格境内机构投资者  合格境外机构投资者  合格境内个人投资者  合格境外个人投资者  
合格境外机构投资者  合格境外个人投资者  合格境内个人投资者  合格境内机构投资者  
合格的境内机构投资者  合格的境外机构投资者  境内机构投资者  境外机构投资者  
债券通  合格境内机构投资者  合格境外机构投资者  人民币合格境外机构投资者  
合格境内机构投资者境外投资基金  合格境内机构投资者境内投资基金  合格境外机构投资者境内投资基金  合格境外机构投资者境外投资基金  
单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%  单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的15%  
合格的境外机构投资者  合格的境内机构投资者  不合格的境外机构投资者  不合格的境内机构投资者  
合格个人投资者  合格境外机构投资者  合格境内机构投资者  合格机构投资者  
境外投资基金  境外投资机构  合格的境外机构投资者  合格的境内机构投资者  
中国证券监督管理委员会  中国人民银行  国家外汇管理局  中国证券业协会  
境外投资基金  境外投资机构  合格的境外机构投资者  合格的境内机构投资者  
合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务  合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%  当日交易结束后,如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序  合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓  
经营发生亏损  增加或减少注册资本  涉及诉讼或在境外受到重大处罚  指定或变更托管人  

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