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证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
必须经证监会批准 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
财务状况良好 合规状况良好 有完善的融资、融券业务管理制度 有完善的融资、融券业务实施方案
证券公司治理结构健全，内部控制有效 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券自营业务；融资或融券服务 证券经纪业务；融资或融券服务 证券自营业务；资产管理服务 证券经纪业务；资产管理服务
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