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内部控制环境 风险识别与评估 行政干预 监督评价与纠正 信息交流与反馈
内部控制环境、风险识别与评估的评价 内部控制措施的评价 信息交流与反馈的评价 内部控制主要目标实现程度的评价。
外部控制措施 内部环境 风险评估 信息与沟通 内部监督
设计内部操纵体系； 组织检查、评价内部操纵的健全性和有效性； 组织、催促各业务部门、分支机构建立和健全内部操纵； 催促治理层改正内部操纵存在的问题。
对内部操纵体系要素及其相互作用的描述。 内部操纵政策和目标。 关键岗位及其职责与权限。 不可接受的风险及其预防和操纵措施。 操纵程序、作业指导、方案和其他内部文件。
在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价 在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准 在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制 在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用 在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
内部控制体系及其过程的改进 内部控制政策、目标的变更 与内部控制有关资源的需求 内部控制体系评价的结果
内部操纵环境； 风险识别与评估； 内部操纵措施； 信息交流与反响； 监督评价与改正。
被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析 同类银行比较 监管建议 可能的谅解因素
内部控制环境 风险识别与评估 行政干预 监督评价与纠正
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