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强化内部人控制 解聘总经理 加强对管理层的监督 将管理层的报酬与其绩效挂钩
绩效考核办法 公司全面风险管理组织设置及履职情况 公司年度风险识别和评估结果 重大风险解决方案的执行情况
根据董事会的风险管理战略， 制定与公司发展战略、 整体风险承受能力相匹配的风险管理制度， 并确保风险管理制度得以全面、 有效执行 在董事会授权范围内批准重大事件、 重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案， 并按章程或董事会相关规定履行报告程序 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工， 组织实施风险解决方案 确定公司风险管理总体目标， 制定公司风险管理战略和风险应对策略
违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任 事发机构所在层级管理层负领导责任 事发机构的上级机构高级管理层负管理责任 事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
甲公司所在行业的环境发生重大变化 可能影响重大错报风险的经营计划和战略 管理层对造成内部控制缺陷的实际原因的了解 管理层的胜任能力
甲公司所在行业的环境发生重大变化 可能影响重大错报风险的经营计划和战略 管理层对造成内部控制缺陷的实际原因的了解 管理层的胜任能力
风险管理部门 风险管理委员会 业务部门 高级管理层
管理层对企业的发展缺乏战略性的计划,缺乏足够的行业经验和管理能力 企业中层管理层薄弱，人员更新过快 借款人的主要股东、关联企业或母子公司等发生重大的不利变化 兼营不熟悉的业务、新的业务或在不熟悉的地区开展业务
确保将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内 确保遵守有关法律法规 确保企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划
考虑管理层是否面临实现某些关键财务业绩指标的压力 考虑治理层是否对管理层实施了有效的监管 考虑管理层是否进行了有效的风险管理活动 考虑管理层提供的信息是否可靠
审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告 审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告 批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制 批准风险管理组织机构设置及其职责方案
甲公司所在行业的环境发生重大变化 可能影响重大错报风险的经营计划和战略 管理层对造成内部控制缺陷的实际原因的了解 管理层的胜任能力
甲公司所在行业的环境发生重大变化 可能影响重大错报风险的经营计划和战略 管理层对造成内部控制缺陷的实际原因的了解 管理层的胜任能力
甲公司所在待业的环境发生重大变化 可能影响重大错报风险的经营计划和战略 管理层对造成内部控制缺陷的实际原因的了解 管理层的胜任能力
公司应建立全面风险管理政策， 明确公司的风险偏好、 风险管理策略、 方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架 公司应建立风险信息传递和报告机制， 形成上下互动、 横向沟通的工作流程 公司应根据不同的风险分类， 分别建立相应的风险管理制度。 制度应涵盖针对不同风险的识别、 评估、 计量方法， 风险指标的定性和定量标准， 但不需包括相应的风险责任人 公司应对重大事件、 重大风险和重要业务流程建立应急机制， 保证公司的正常运营
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