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企业年金管理 特定客户资产管理 社保基金管理 募集,管理公募基金
基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 基金管理公司可以直接向境内保险公司及提供投资咨询服务 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用 某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支 某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为 向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
企业年金管理 社保基金管理 特定客户资产管理 筹集、管理公募基金
销售服务 开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要内容包括:向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律规定,介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征,开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。 客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果,为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金,介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项,协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认,向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径,在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户等
(A) 商业银行 (B) 基金管理公司 (C) 保险公司 (D) 证券公司
《证券投资基金法》 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 《企业年金基金管理试行办法》
企业年金管理 社保基金管理 特定客户资产管理 募集、管理公募基金
基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
投资咨询服务 实业投资 受托资产管理业务 证券投资基金业务
企业年金管理 社保基金管理 特定客户资产管理 筹集、管理公募基金
销售服务 开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要内容包括:向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律规定,介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征,开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。 客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果,为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金,介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项,协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认,向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径,在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户等
证券公司 保险公司 商业银行 基金管理公司直销中心
它所管理的是社会基本养老保险保障基金 其资金来源主要是由个体每年缴纳的社会保险费构成 在社会保障具体实施过程中扮演着重要作用 主要职能是为未来的养老金给付作基金积累
销售服务中的理财服务 在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等 客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径在基金公司、基金产品发生变动是及时通知客户
销售服务 开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征；开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。 客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项；协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径；在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户等
销售服务 开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要内容包括:向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律规定,介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征,开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。 客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果,为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金,介绍基金产品信息、费率信息、基金业务办理流程及注意事项,协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认,向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径,在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户等
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