你可能感兴趣的试题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 依照规定，建立健全组织机构，明确决策,执行,监督机构的职权 市场退出制度
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 编制风险资本准备计算表 强化风险责任制 建立科学的发行人质量评价体系
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 依照规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 市场退出制度
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
内部控制与业务管理 内部控制与混和操作 保护基金与内部控制 内部控制与业务隔离
证券公司应当建立有关隔离制度 证监会对证券公司财务及审计的监管制度 内控制度的建设 证券公司应当建立独立董事制度 市场退出制度
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
内部控制制度 风险隔离制度 合规,审慎经营原则 独立经营原则
《上市公司收购管理办法》 《信贷资产证券化管理办法》 《公司法》 《证券公司管理办法》
湘公网安备 43130202000226号