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洗钱活动造成资金流动的无规律性，影响金融市场的稳定，增加金融机构的运营风险； 大量的资本流入流出容易引起汇率的变化，引起市场动荡和汇率波动； 洗钱活动破坏金融机构稳健经营的基础，加大了金融机构的法律和运营风险； 金融机构涉嫌洗钱或者被犯罪分子利用进行洗钱，会严重损害金融机构的声誉，还会使金融机构面临法律风险和经济损失，从而面临客户流失和失掉业务机会的巨大风险
反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 但在低风险情形下，则允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，则不允许采取简化措施。
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下，允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，则不允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度 销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制的要求 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制方案 对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
金融机构的主管机关 金融机构的股东 金融机构负责反洗钱工作的普通员工 金融机构负责人
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案 对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
金融机构总部 金融机构集团 金融机构分支机构 金融机构及其分支机构
反洗钱现场检查是反洗钱行破主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度 .预防洗钱的一种常用监管方武 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日、监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下，允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 则不允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
未导致严重后果发生 该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录 该金融机构反洗钱内控较为健全 该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责。
参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章 审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
在高风险情形下， 金融机构应采取强化措施管理和降低风险 在低风险情形下， 允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 则不允许采取简化措施 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或__融资的情况， 但风险较低，则允许采取简化措施
参与制定银行业金融机构反洗钱规章 审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
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