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证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
对既往事实进行沿判，并得出结论 没有自律组织 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 结论具有确定性、唯一性
证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
既往事实进行评判，并得出结论 注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 结论具有确定性 难免存在可能性与现实性的差异
证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示 证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 证券分析师应积极参与投资者教育活动 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
会计从业资格 证券投资咨询执业资格 证券投资顾问资格 证券分析师资格
对既往事实进行评判，并得出结论 难免存在可能性与现实性的差异 结论具有确定性 留意于利用既有信息，对证券市场或个别证券的将来走势进行分析预料
对既往事实进行沿判，并得出结论 设有自律性组织 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 结论具有确定性、惟一性
中国证监会 中国证券业协会投资分析师专业委员会 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 证券交易所办的投资分析师委员会
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
对既往事实进行研判，并得出结论 没有自律组织 结论具有确定性、唯一性 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
制定证券分析师执业道德规范 制定证券投资咨询自律性公约 制定证券分析师执业行为准则 制定证券分析师的工资水平
利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 结论具有确定性、惟一性 没有自律性组织 对既往事实进行研究，并得出结论
结论具有确定性,唯一性 没有自律性组织 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 对既往事实进行研究，并得出结论
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
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