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证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币100万元。( )
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证券从业资格《证券交易 》真题及答案
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关于设立集合资产管理计划下列说法正确的有
证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于3亿元人民币
证券公司设立非限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于5亿元人民币
证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于5亿元人民币
证券公司设立非限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于3亿元人民币
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币
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按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司设立限定性集合资产管理计划其净资本应不低
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5;3
证券公司办理集合资产管理业务设立集合资产管理计划应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的净
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币亿元
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿
证券公司办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本应不低于人民币10亿元
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币亿元
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币__
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务应当符合的要求有
具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币1亿元
设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
证券公司办理集合资产管理业务设立集合资产管理计划应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的净
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综合类证券公司以盈利为目的并以自有资金和依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的
目前在我国A股账户不可用于买卖
超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的60%以上
发行人应在招股说明书及其摘要__后7日内将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构
委托指令根据有当日委托当周委托无期限委托开市委托和收市委托等
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是
下列可以列入集合资产管理计划费用的是
可转换公司债券流通面值少于3000万元时在上市公司发布相关公告2个交易日后停止其可转换公司债券的交易
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年无最长期限限制
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会证券交易所报送持续上市总结报告书
在累计投标询价报价阶段询价对象管理的每个配售对象可以多次申报一经申报不得撤销或者修改
2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最长为天
为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
在订单匹配原则方面各证券交易所普遍使用作为第一优先原则
因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效
在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含两项内容
对于A股我国证券交易所是在对该证券作除权处理
中小企业板是现有主板市场的一个板块其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同
外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35%的该企业享受外商投资企业待遇
一般发行新股只需聘请企业的法律顾问
从内容上看权证具有的性质
金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按买入一定数量金融工具的权利
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场__的信息无需在境内市场__但内容应当保持一致
证券公司自营买卖业务的首要特点是
集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让
可转换公司债券在转换股份前其持有人具有股东的权利和义务
按照国际金融市场的通常做法采取配售方式承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售
为了促使资金流向国民经济最需要的地方上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家的规定
上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报国务院证券监督管理机构核准
发行人允许他人使用自己所有的资产或作为被许可方使用他人资产的应简要__许可合同的主要内容
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