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发行人应该__对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项,主要包括()。
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证券从业《多项选择题》真题及答案
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发行人应根据交易的性质和频率按照经常性和偶发性分类__关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响
发行人应__交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动未来发展或财务状况具有重要
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根据首次公开发行股票并上市管理办法保荐代表人应当遵循勤勉尽责诚实守信的原则认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性准确性完整性负责而保荐机构则不承担上述责任
上市公司非公开发行证券时申请文件中包括募集说明书申报稿和募集说明书摘要
上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
下列关于公司组织形式变更的表述错误的有
上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%但其所持股份不超过1000股的可一次全部转让
上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人保荐机构和证券交易所
股份有限公司发起人应为2~200人有限责任公司的发起人无数量限制
目前境内上市外资股的投资主体包括
股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定
上市公司发行分离公司债券可以不提供担保
招股说明书中管理层讨论与分析章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表分析__发行人财务状况盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势
在公司收购过程中财务顾问为目标公司提供预警服务是指监视目标公司的股票价格追踪潜在的收购公司对一个可能性收购目标提供早期的警告
公开发行公司债券募集的资金必须用于核准的用途不得用于非生产性支出但可用于弥补亏损
中小企业板上市公司实际控制人发生变化的交易所鼓励重新进行持续督导持续督导的期间为发生变更当年剩余时间及其后两个完整的会计年度
企业债券上市申请经中国证监会核准后由证券交易所安排该债券上市交易
上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日起15日后公告其收购要约在上述期限内中国证券业协会发现上市公司收购报告书不符合法律规定的应当及时告知收购人不得公告其收购报告书
外国投资者受让上市公司国有股和法人股应当以自由兑换货币支付转让价款已在中国境内投资的外商也可按照规定用投资所得人民币利润支付转让价款
我国资产评估的方法有收益现值法重置成本法现行市价法和清算价格法
保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
上市公司使用募集资金购买资产对外投资的行为不适用上市公司重大资产重组管理办法
担任破产清算的公司企业的董事或厂长经理自该公司企业破产清算完结之日起未愈3年一律不得担任股份有限公司的董事
上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得公开发行证券
上市公告书是由保荐机构出具的应当加盖保荐机构公章
可转换公司债券相当于这样一种投资组合投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券1张数量为转换比例期权行使价为初始转股价格的美式买权1张美式卖权同时向发行人无条件出售了1张美式买权
公开发行可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
在首次公开发行股票时参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售
投资者在认购证券公司债券时应当分别与债权代理人签订债权代理协议
首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布
股票发行申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后发行人可再次提出股票发行申请
可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止其交易
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